廣西陸川縣23家礦山企業(yè)
非法采礦案
【關鍵詞】
行業(yè)合規(guī) 非法采礦 辦案模式 第三方監(jiān)督評估 行業(yè)治理
【要旨】
針對非法采礦系列案涉案企業(yè)多、案發(fā)原因復雜、辦案風險大的特點，依托檢察機關縱向和地方各部門橫向“系統(tǒng)化”、礦山治理“行業(yè)化”、檢察隊伍“專業(yè)化”、辦案過程“透明化”辦案模式，創(chuàng)新利用檢察大數(shù)據(jù)賦能企業(yè)合規(guī)，推動行業(yè)整治，構建良好的企業(yè)合規(guī)文化，促進礦山企業(yè)轉型升級，實現(xiàn)“辦理一類案件，規(guī)范一個行業(yè)”的效果。同時，在辦理破壞環(huán)境資源保護的刑事案件中，依法開展公益訴訟檢察工作，提升檢察工作質效。
一、基本案情
廣西壯族自治區(qū)陸川縣Y公司等23家涉案礦山企業(yè)系開采銷售建筑用花崗巖、高嶺土等持證礦山企業(yè)（全縣當時有持證礦山企業(yè)36家）。23家涉案礦山企業(yè)共有員工2000余人，年度納稅總額6000多萬元。
2019年至2020年期間，Y公司等23家涉案礦山企業(yè)在各自礦區(qū)內超深度或超范圍越界開采建筑用花崗巖、高嶺土等原礦，涉案價值人民幣21.69萬元至1447.68萬元不等。2021年5月，陸川縣公安局對該23家礦山企業(yè)以涉嫌非法采礦罪立案偵查，陸川縣檢察院派員提前介入引導偵查。2021年8月開始，陸川縣公安局陸續(xù)將該系列案件移送陸川縣檢察院審查起訴。案發(fā)后，涉案礦山企業(yè)陸續(xù)主動退繳違法所得、繳納罰金，相關責任人也主動投案、認罪認罰、主動提出合規(guī)意愿。2021年10月，陸川縣檢察院對Y公司等第一批6家涉案礦山企業(yè)啟動合規(guī)工作，經第三方組織對6家涉案礦山企業(yè)合規(guī)整改情況進行評估合格后，依法對Y公司等2家礦山企業(yè)及其責任人、L石場等4家礦山企業(yè)責任人作出不起訴決定。
2022年1月，陸川縣檢察院對D公司等17家涉案礦山企業(yè)陸續(xù)啟動合規(guī)工作，截至2022年5月底已有3家涉案企業(yè)通過第三方組織考察評估合格，擬對相關企業(yè)和責任人作不起訴處理。尚有14家涉案企業(yè)因配合全縣“半邊山”整治進度正在進行整改中，由于有的涉案企業(yè)涉案金額較大，且因客觀原因不能及時完成全部回填、復綠等環(huán)境修復義務，待合規(guī)考察結束后，將依據(jù)考察結果和案件具體情節(jié)依法作出處理決定。截至2021年12月，陸川縣檢察院依法對2家涉案企業(yè)和6名犯罪嫌疑人作出不起訴決定，其余案件正在參照已結案件的模式有序辦理中。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是綜合審查，積極穩(wěn)妥在非法采礦案件中適用企業(yè)合規(guī)。陸川縣檢察院經調查發(fā)現(xiàn)，全縣持證礦山企業(yè)大部分于十多年前批準設立，由于當時生產技術條件、工藝和管理要求等歷史原因，礦區(qū)設置普遍不科學、不合理，如礦區(qū)范圍小，劃界不合理，礦區(qū)大多設置在半山腰、半邊山等，且涉案企業(yè)多為小型企業(yè)，普遍內部管理制度不完善，員工法律意識淡薄。如果就案辦案對眾多的涉案企業(yè)及相關人員予以追訴，將對全縣礦產行業(yè)、地方經濟造成嚴重影響，也直接影響2000余人就業(yè)。2021年10月，陸川縣檢察院經綜合研判，并層報上級檢察院同意后，決定探索對非法采礦系列案適用企業(yè)合規(guī)。
二是依托“四化”模式，深入推進涉案企業(yè)合規(guī)改革。陸川縣檢察院主動向當?shù)攸h委、政府匯報案件辦理過程中遇到的問題和困難，積極爭取支持，并促成縣政府牽頭成立了縣礦山企業(yè)合規(guī)工作領導小組，協(xié)調各相關單位協(xié)同開展工作，實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)工作推進“系統(tǒng)化”。通過礦山行業(yè)風險大排查，梳理礦山企業(yè)存在的高發(fā)易發(fā)風險點，解決礦山行業(yè)普遍性問題，推動礦山治理“行業(yè)化”。由檢察長牽頭、抽調刑事檢察、公益訴訟檢察和行政檢察部門業(yè)務骨干組成工作專班，集中辦理涉企業(yè)合規(guī)案件，確保辦案團隊“專業(yè)化”。利用檢察大數(shù)據(jù)賦能企業(yè)合規(guī)，檢察大數(shù)據(jù)同步接入全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)及部分行政機關執(zhí)法數(shù)據(jù)系統(tǒng)，及時掌握礦山企業(yè)整改情況，并對合規(guī)計劃確定、整改情況評估、擬作處理決定等關鍵環(huán)節(jié)舉行公開聽證，力求辦案過程“透明化”。
△圖 陸川縣檢察院針對涉案企業(yè)合規(guī)整改驗收情況召開公開聽證會，并用無人機拍攝3D建模方式，立體展示整改成效。
三是建立以第三方組織為主，其他部門配合的監(jiān)督考察機制。以第三方監(jiān)督評估機制管理委員會選任的地質、安監(jiān)、測繪等專業(yè)人員組成的第三方組織為主，相關行政機關參與，共同對全縣礦山企業(yè)進行風險大排查。根據(jù)排查出的非法占用林地、環(huán)保污染、超載、爆破、安全用電、高陡邊坡、職業(yè)病防治等8大類38項風險點，為礦山企業(yè)量身制定了《礦山行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理計劃編制提綱》。第三方組織實地考察企業(yè)合規(guī)整改情況時，辦案檢察官、行政機關代表共同參與。第三方組織形成考察評估報告后，檢察機關向相關行政機關書面征求意見，并邀請派員參加聽證會。
四是企業(yè)合規(guī)與公益訴訟、檢察建議同步開展，促進行業(yè)全面合規(guī)。案發(fā)后，陸川縣檢察院提前介入引導偵查，了解案件情況，針對辦案中發(fā)現(xiàn)的突出問題，通過公益訴訟訴前磋商督促林業(yè)部門對7家非法占用林地的礦山企業(yè)進行查處；通過發(fā)送檢察建議督促衛(wèi)生健康部門對1家企業(yè)不按要求申報職業(yè)病預防情況落實監(jiān)管職責，確保企業(yè)合規(guī)整改的剛性。2021年12月，第一批6家涉案礦山企業(yè)合規(guī)考察期限屆滿，經第三方組織評估，認為6家涉案礦山企業(yè)均已逐步建立完備的生產經營、安全防范、合規(guī)內控的管理體系，完成了回填、復綠等環(huán)境修復義務。陸川縣檢察院舉行公開聽證會，參與聽證各方一致同意檢察機關對相關企業(yè)和人員作不起訴的意見。2021年12月31日，陸川縣檢察院依法對Y公司等2家涉案礦山企業(yè)及其責任人、L石場等4家涉案礦山企業(yè)責任人作出不起訴決定。通過企業(yè)合規(guī)整改、公益訴訟和檢察建議方式，督促相關行政部門履行監(jiān)管職責和涉案企業(yè)進行合規(guī)整改，有力推動了全縣礦山行業(yè)全面合規(guī)、守法經營。
五是構建良好合規(guī)文化，推動采礦行業(yè)轉型升級。陸川縣檢察院聯(lián)合縣自然資源局等部門，組織全縣30多家持證礦山企業(yè)召開警示教育會，以案說法，激發(fā)了當?shù)氐V山行業(yè)開展合規(guī)建設的積極性。針對礦山企業(yè)礦區(qū)范圍設置不科學、不合理，容易造成安全隱患等問題，以礦山企業(yè)合規(guī)整改為契機，督促縣自然資源局等部門對原有不科學、不合理并具備整治條件的礦山采取予以注銷，通過科學規(guī)劃、踏勘，重新劃定礦區(qū)范圍，整治“半邊山”采石場，優(yōu)化礦山開發(fā)布局，推動采礦行業(yè)轉型升級。涉案企業(yè)通過扎實開展合規(guī)整改，提升了相關軟硬件設施，其中5家企業(yè)完成綠色礦山驗收，2家企業(yè)年經營收入達到2000萬元以上。
三、典型意義
1.依法能動履職，服務保障地方采礦行業(yè)高質量發(fā)展。檢察機關辦理非法采礦犯罪案件，應當充分考量犯罪事實和情節(jié)、案發(fā)原因背景、對當?shù)亟洕鐣挠绊懙纫蛩兀瑴蚀_把握法律政策界限和開展企業(yè)合規(guī)范圍條件，既要有力打擊犯罪挽回國家損失，也要充分考慮司法辦案對就業(yè)、稅收、行業(yè)發(fā)展的影響，努力實現(xiàn)辦案政治效果、社會效果與法律效果的有機統(tǒng)一。
2.創(chuàng)新工作方式，強化對第三方組織的履職監(jiān)督。該系列案中，各涉案企業(yè)的情況不一，合規(guī)建設內容專業(yè)性強，礦山企業(yè)在生產經營中動態(tài)變化多。為實現(xiàn)檢察機關對第三方組織的履職有效性監(jiān)督，陸川縣檢察院通過對涉案礦山企業(yè)合規(guī)整改前后的情況以無人機拍攝進行3D建模，立體展現(xiàn)整改成效，作為評估第三方組織履職情況及涉案企業(yè)合規(guī)整改情況的客觀依據(jù)。通過縣礦山企業(yè)合規(guī)工作領導小組協(xié)調，檢察機關對接全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)以及部分行政機關行政執(zhí)法數(shù)據(jù)庫，實時掌握涉案礦山企業(yè)動態(tài)，積極應用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工具，強化對第三方組織履職監(jiān)督，確保合規(guī)考察成效。
3.刑事檢察與公益訴訟檢察業(yè)務實質性融合，提升檢察工作質效。一方面，檢察機關要牢牢把握職責定位，推動“四大檢察”協(xié)同發(fā)力，建立健全檢察機關各內設機構辦案協(xié)作機制。另一方面，在辦理破壞環(huán)境資源保護類犯罪案件中，檢察機關在提前介入階段即可開展公益訴訟訴前磋商，針對案件反映的突出問題制發(fā)行政檢察建議，以公益訴訟檢察監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改落實情況，加大公共利益司法保護力度。
4.啟動行業(yè)合規(guī)，推動檢察機關落實訴源治理責任。陸川縣檢察院結合當?shù)氐V山行業(yè)經濟發(fā)展特點，會同主管部門研究針對行業(yè)頑瘴痼疾的整治措施，以系列案推動行業(yè)治理，助力礦山行業(yè)領域形成合規(guī)建設的法治氛圍。通過礦山“行業(yè)合規(guī)”建設，當?shù)卣涌焱七M“半邊山”礦山整治工作。企業(yè)合規(guī)在優(yōu)化當?shù)氐V山企業(yè)布局、督促礦山轉型升級、促進經濟有序發(fā)展等方面起到積極促進作用，實現(xiàn)“辦理一類案件、規(guī)范一個行業(yè)”的良好效果。
責編：陳南松
來源：最高人民檢察院微信公眾號
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